常州制药厂有限公司制度管理办法
第一章 总则
第一条 为规范常州制药厂有限公司（以下简称：公司）制度的管理，建立一个系统完善、职责明晰、流程规范的制度管理系统，实现制度规范化、业务流程化、工作标准化，强化制度执行的可操作性和严肃性，特拟定本办法。
第二条 本办法适用于公司及子公司拟定、发布的各项规章制度，CMP及EHS的文件管理体系应参照本办法执行。
第二章 制度体系分类与内容
第三条 本办法所指制度，是指公司依据国家有关法律、法规、规章、政策和上级部门的要求，结合公司实际情况制定的规范公司运营的规范性文件，主要有：制度、办法、规定、细则等。
（一）制度是指针对相关条线工作所制定的用于保证公司各项工作有序开展的具有约束力的纲领性管理文件。
（二）办法是指根据公司制度要求对各条线工作或事项制定的具体做法和要求的文件。
（三）规定是指根据公司制度或办法要求，对某项具体工作制定的具体管理方式、流程的标准化管理或操作文件。
（四）细则是指针对某项制度或办法中的具体管理内容而制定的更细化、更具体、更具操作性的管理或操作文件。
第四条 流程是支持制度的文件，是对常规的、普遍性的、内容较固定的作业过程制定的规范和程序，对特定事项的运作过程的具体规定。
第五条 公司的制度体系分为三个层级。第一层为治理层，第二层为管理层，第三层为职能层。
（一）公司治理层的制度通常是对公司治理活动进行规范，对股东大会、董事会、监事会及高级管理层等的行为进行约束的纲领性文件，如章程。
（二）公司管理层的制度通常是对公司总体经营和管理活动进行约束，对公司全体人员、跨层级、跨部门、公司与子公司、子公司与子公司等进行原则性指引的纲领性文件，如制度、办法等。
（三）公司职能层的制度通常是对公司具体业务经营和管理活动的详细指引和规定，如规定、细则等。
第三章 制度管理的职责
第六条 公司制度的管理职能分为制度拟定部门、制度审批机构和制度管理部门三个层级。
第七条 制度的新增、修订或废止由制度的拟定部门提出申请，经制度审批机构批准，由总经理办公室发放并监督执行。对于跨部门、跨层级（公司与子公司）的制度，由制度拟定部门负责做好相关部门流转会签并报总经理办公室。
第八条 制度拟定部门是制度发起、贯彻的职能部门，公司治理层的制度由董事会授权人员发起与拟定，公司管理层和职能层的制度由具体职能部门发起与拟定。制度拟定部门主要职责如下：
（一）负责根据法律法规及公司需求，起草、修订、校对制度；
（二）贯彻执行制度，不断进行制度完善；
（三）负责本部门内制度登记表的维护等档案管理；
（四） 其他相关职责。
第九条 制度审批机构负责新增、修订和废止制度的审核与批准。制度审批机构包括但不限于股东大会、董事会或其授权人员、机构、总经理办公会、制度拟定部门分管领导和专业部门等。
股东大会、董事会或其授权人员、机构、总经理办公会根据公司章程及相关议事规则审批相应制度。
制度拟定部门分管领导负责职能层的制度及迁移制度审批。专业部门负责对相关制度进行专业性会签审核，包括但不限于与管控模式匹配度、职责分工合理性、内控合规性以及合法性审核等。
第十条 总经理办公室作为制度管理部门负责公司制度归口管理，主要职责如下：
（一）负责拟定公司的制度管理规范；
（二）负责公司制度的新增、修订或废止的规范性审核；
（三）负责管理层和职能层新增、修订与废止制度的维护与登记；
（四）负责根据公司实际运营情况，对公司现行制度提出新增、修订或废止要求。
第四章 制度订立、修改与废止
第十一条 制度拟定部门应当根据业务发展和管理的需要，建立并不断完善本部门制度体系，草拟或修订相关制度，向总经理办公室提出制度新增、修订、废止申请。
第十二条 制度拟定部门在拟定制度过程中应确保制度内容和要素的完整性，至少应包括：制度的目的、适用范围、相关部门和人员的职责、制度的具体规定、制度的附件附表、引用/参考的法律法规或公司相关制度（如有）、制度的生效日期、解释权、保密或受控要 求（如有）等（详见附件）。
第十三条 每项制度设置制度编号，制度编号应遵循简洁原则，所承载的信息可包括制度适用范围、发布部门、序号、发布年份和版本号，如图所示：
第十四条 公司管理制度订立、修改与废止管理流程如下：
（一）制度拟定部门草拟“新增、修订、废止”制度，部门负责人复核后提交总经理办公室；
（二）总经理办公室对制度草案进行规范性评审，根据制度管理范围确定对应的制度审批机构。
（三）治理层及管理层的剩度经制度拟定部门分管领导审核后，提交制度审批机构审批；智能层及迁移的制度由制度拟定部门分管领导审批。
第十五条 当公司职能部门职责调整（如取消、增加、拆分、合并等），相关制度应根据部门职责迁移至所对应部门。制度迁移所涉及的制度不做根本性变化调整，仅更新相关职能部门职责或名称。发生迁移的制度由部门分管领导审批后报制度管理部门备案。
第十六条 制度拟定部门和制度审批机构应实施检查并避免与现有其他规章制度的冲突，如有冲突则制度拟定部门与制度审批机构应及时进行讨论，商定修订废止方案。
第十七条 制度管理部门需检查制度拟定部门对制度新增、修订与废止的申请是否经过适当的审批，并审核制度格式的标准化，复核审批程序的完整性。
第五章 制度发布与执行
第十八条 制度拟定部门确定制度发放范围，由制度管理部门会同总经理办公室统一发放。
第十九条 制度的发布应遵循保密要求，仅被授权的部门或人员才被允许浏览阅读。
第二十条 制度管理部门和制度拟定部门应指定专人对新增、修订的制度的编号进行更新，在制度中注明，并于制度发布后及时更新制度登记表（详见附件）中的版本信息。制度拟定部门负责本部门制度登记表的维护，每季度报制度管理部门汇总。对经审批废止的制度，制度管理部门和制度拟定部门应在制度登记表上注明清晰的废止标注。
第二十一条 人力资源部协调制度拟定部门开展适当的培训和宣导，帮助员工理解并能贯彻执行新增、修订的制度。
第二十二条 试行制度颁布半年到一年内，制度拟定部门根据试行情况进行修订，并报总经理办公室履行审批程序后正式颁布。
第二十三条 审计部根据管理需要，对各项管理制度进行检查，对制度执行不符合制度规 定的方面应督促制度执行部门进行整改。
第六章 附则
第二十四条 本办法经公司总经理办公会审议批准后施行。
第二十五条 职能部门如根据实际情况确霜改变名称、代码等，相关制度内容作相应调整，不再另行修订。
第二十六条 本办法解释权归公司总经理办公室。
附件
1.制度参考模版
2.制度编号中的部门代码
3.制度登记表
常州制药厂有限公司
二0二四年五月十六日
附件
制度参考模板
编号：【编号采用仿宋体小四号】
制度名称制度【名称采用黑体小三号】
第一章 总则【每一章节标题采用黑体四号】
第一条 目的说明本管理制度旨在达到的目的
第二条 适用范围说明本管理制度适用的业务类型、公司部门
第三条 制度概述筒明扼要地叙述本管理制度的梗概内容
第二章岗位分工（列明职责分工）
第四条
（一）XXX
（二）XXX
第五条XXX
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第三章XXX（明确管控要点、授权审批）
第XX条 XXX
第XX条 XXX
第X章 附则
第XX条 本规定自发布之日起实施， 解释权归XXX。
附件
列示本管理制度中使用的标准表单。【正文均采用仿宋体小四号]
附件2
制度编号中的部门代码
备注：
子公司及中心类组织如南通常佑药业科技有限公司、药物研究院下设部门制度编号中的部门代码设计参照以上设计规则，采用中心类组织筒称部门简称形式。
以生产部为例，部门代码及制度编号示例如下：
1）管理范围适用于公司生产制造业务。制度编号示例“公司-生-007-2024-V1”；
2）管理范围适用于生产部内部，制度编号示例”生-生-008-2024-W1”，参照执行。
附件3
制度登记表
